安拓反商业贿赂年会2022，直击现场！

面对新反法下商业贿赂执法常态化、企业合规监管常态化趋势，反商业贿赂、预防员工职务舞弊及其他业务经营合规行为越来越成为企业管理的重中之重。安拓反商业贿赂年会2022，集中探讨了反商业贿赂执法情况、反腐败内部调查、经销商返利折扣、利益冲突和职务侵占调查等问题，市局执法老师、合伙人律师、企业合规调查负责人、反贿赂高级总监等齐聚一堂，共同研讨合规风险与趋势。

开场破冰

抽字条、答问题，大会在关于反商业贿赂的问题互动中拉开序幕。

精彩回顾
EVERPRO01

市监局对反商业贿赂的最新执法情况和处罚案例及企业问题答疑

上海市局执法老师对反商业贿赂的最新执法情况和处罚案例进行了梳理。从执法情况来看，2019年以来，上海市商业贿赂案件数量呈逐年上升趋势，医疗行业是执法重点领域。他指出，商业贿赂的本质是“权钱交易”，“权”是核心，也是源头，贿赂的核心是出卖权力。界定商业贿赂，可以从以下三点入手：1、谁是收钱的主体；2、该主体是否独立于交易；3、是否存在影响交易的“权力”。现场，企业同事还就医疗企业免费投放设备的商业贿赂风险、交易相对方间接影响以及中秋送礼问题，与老师进行了交流。

02

最新进展：反腐败内部调查典型案例分析、常见舞弊形式、内部调查要点

金杜律师事务所合伙人刘海涛律师以“反腐败内部调查经验分享”为演讲主题，从医疗行业与基金行业中常见的腐败问题引入，开启话题，梳理了行业商业贿赂模式，结合自身多年调查经验，提示反腐败内部调查要点：1、识别利益团体；2、区别对待以取得突破；3、延伸审查商业伙伴。其中，需重视公司内部文件（包括邮件及其他电子数据传输）的日常监控，调查初期应注重文件及数据的收集与审阅，厘清腐败行为的行为链条，尝试从链条中寻找漏洞，尝试寻找涉事利益团体成员的失误并以此为突破口取得调查进展。

▲从左至右：龚雅玲律师、刘海涛律师、史昭君律师

03

经销商之间的折扣或返利安排的商业贿赂风险

汉坤律师事务所合伙人史昭君律师分享了经销商折扣、返利及价格约束的合规风险。史律师运用丰富的案例，从经销商折扣、返利与商业贿赂的界定、案例分析到执法重点与趋势，谈到经销商价格约束与反垄断，尤其是反垄断法的修订对转售价格控制监管的影响，后聚焦折扣、返利、价格管控，分享了经销协议审查要点。

▲课件展示

年会现场福利赠送!《企业反腐败实践指导手册》指引企业实务方向！
#分会场一直击现场
01职务侵占调查：常见的隐蔽问题

2022年1-8月，根据裁判文书网显示数据，涉及商业舞弊的判决书数量为：职务侵占罪169件，挪用资金罪61件，非国家工作人员受贿罪29件，受贿罪88件，行贿罪42件。达辉律师事务所合伙人杨政炜律师在“企业内部职务侵占调查——常见问题识别与应对”主题分享中，对内部职务侵占调查进行案例评述，并重点分享了内部调查方法与合规部门参与问题，涉及内部调查与个人信息保护、数据合规、证据固定、证明路径、事后救济、公司内部制度建设以及部门职能建设等议题。

02招投标中 “吃回扣”舞弊调查某跨国公司亚太合规调查负责人Ms.FEI与某外资汽车公司资深调查经理Mr.YANG针对招投标中的“吃回扣”舞弊调查展开分享。现场反映热烈，参会同事们积极分享公司合规实务，同时也为其他参会者提供实践经验。Ms.FEI与Mr.YANG主要从以下5个方面引导参会同事进行探讨：1. 供应商选择过程中，用户部门的推荐及话语权
2. 供应商“轮流坐庄”的发现与调查
3. 代理商 vs 原厂商 - 利弊分析及舞弊可能
4. 客户指定供应商相关的合规风险
5. 电子招投标平台的运用 - 超低价中标及后续03

变幻莫测的大环境下，如何根据最新政策法规建立内部反商业贿赂制度

变换莫测的大环境之下，如何建立内部反商业贿赂制度？原某集团公司反贿赂高级总监Mr.FAN以此为讲演主题，评析商业贿赂典型案例，帮助企业识别与评估商业贿赂风险，并列举分析了商业贿赂的高风险领域，主要包括采购、销售及巿场推广、存货管理、人力资源管理、慈善或社区活动等。美国GT国际律师事务所管理合伙人漆俊律师结合多年合规调查经验，在讲演与互动中进行了补充与提示。

#分会场二直击现场
01

大冲突背景下，最新跨境反商业贿赂调查与证据取证、留存

美国GT国际律师事务所管理合伙人漆俊律师分享了“大冲突背景下，最新跨境反商业贿赂调查与证据取证、留存”话题，围绕“企业如何进行内部调查”，结合实务场景与具体操作，梳理了证据收集、访谈的流程、技巧及注意要点。

▲案例探讨

▲漆俊律师与参会同事交流

02

利益冲突的调查与相关政策实操

▲龚雅玲律师汉坤律师事务所合伙人龚雅玲律师与某跨国公司亚太区道德合规总监Mr.HUANG就“利益冲突的调查与相关政策实操”话题展开交流，带领企业同事们分析了利益冲突、职务侵占在《员工手册》中的具体体现，讨论商业贿赂案件中公司和高级管理人员的责任，并对利益冲突案例进行分析。龚律师指出愈来愈多的公司对于员工违法行为，如收受回扣、受贿、冲突利益及职务侵占等，以往较温和，最多为劝退双方同意终止合同，现许多公司则会采取严厉的移送法办措施。龚律师和Mr.Alan认为，良好的合规政策应可避免或减少公司被起诉的风险，也可保障公司管理层的声名及减免责任。

▲Mr.Alan

03

在数据化时代下，新型商业贿赂风险、解决思路及公司合规相应政策的变革

某跨国医疗器械公司Senior Compliance Officer与达辉律师事务所合伙人杨政炜律师，以“在数据化时代下，新型商业贿赂风险、解决思路及公司合规相应政策的变革”为题，讨论了以下问题：新形态贿赂如何进行定性和定量；数据化时代下的“国家信用体系”和“供应商黑名单制度”对企业的影响；开展内部合规调查/审计过程中“隐私保护”的边界和应对；合规管控对于数据分析的新要求。

安拓反商业贿赂年会2022上海站落下帷幕

北京站 10月19日 即将开启

助力企业识别、解决、防范商业贿赂风险

期待与你的相遇

（现场花絮速览）

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